2024年7月30日，广东联泰环保股份有限公司发布公告称，公司及公司实际控制人之一黄婉茹女士于近日收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》。经《投资快报》记者梳理，最近有联泰环保、奥康国际、ST长康、*ST泛海等股票索赔，线索征集当中，请股民朋友关注。
年度报告重大遗漏，公告虚假记载，联泰环保将被处罚
联泰环保(603797)在2022年半年度报告中遗漏披露关联方非经营性资金占用累计发生额4.68亿元，占联泰环保2022年半年度报告净资产的15.70%;联泰环保在2022年年度报告中披露关联方非经营性资金占用累计发生额8.3亿元，遗漏披露2.88亿元，占联泰环保当期经审计净资产的9.80%。联泰环保上述定期报告存在重大遗漏。
2023年6月20日，联泰环保针对上海证券交易所有关年报信息监管工作函，在《关于对公司2022年年度报告信息披露监管工作函的回复的公告》(以下简称“回复公告”)中称，公司2022年第三季度、第四季度关联方非经营性资金占用合计8.3亿元，截止回复公告日，公司不存在其他关联方非经营性资金占用的情形。该回复公告存在虚假记载。
衡财保·炜衡金融315团队的邓律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断在2022年8月27日至2024年4月30日(含当日)买入，并在2024年5月1日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。
未及时披露关联交易，奥康国际被处罚
经查明，2021年至2022年，在奥康国际(603001)实际控制人、董事长王振滔的组织、安排下，奥康国际通过第三方将公司资金转给由王振滔控制的温州市瓯海南白象如飞鞋服店、永嘉县奥光鞋店，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。其中，2021年累计发生额166,999,815.93元，期末余额41,539,628.07元，占公司当期净资产的比例分别为4.82%、1.20%;2022年累计发生额95,000,000.00元，期末余额26,030,050.00元，占公司当期净资产的比例分别为3.23%、0.88%。截至2024年3月28日，占用资金及利息已归还。公司2022年年度报告首次披露2022年资金占用累计发生额91,999,920.60元;2023年6月10日在回复上海证券交易所问询函时，公司更正披露2022年资金占用累计发生额为95,000,000.00元。2021年至2023年4月，王振滔利用上市公司影响力，与经销商协商，经销商将货款汇入王振滔控制的温州市瓯海南白象如飞鞋服店、永嘉县奥光鞋店的银行账户，导致经销商回款至上市公司的时间滞后。前述行为属于上市公司与关联方之间发生的转移资源或义务的事项，构成关联交易。上述情况，奥康股份未按规定及时披露，亦未在2021年年度报告、2022年年度报告、2023年半年度报告等报告中真实、准确、完整披露。
衡财保?炜衡金融315团队的张律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断在2022年4月26日至2023年6月9日(含当日)买入，并在2023年6月10日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。
信息披露违法违规，ST长康被立案调查
长江润发健康产业股份有限公司(证券简称ST长康，代码002435)近日收到证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》(编号：证监立案字0102024013号)。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。
2023年12月26日，吉林省汉合实业有限公司向长江润发集团有限公司开具电子银行承兑汇票，票面金额5亿元，承兑期限为6个月。公司子公司长江润发(张家港)机械有限公司以其持有的吉林银行5亿元3年期定期存单为上述银行承兑汇票的开具提供质押担保，该质押担保事项未履行审批手续。鉴于公司存在非经营性资金占用、违规担保、公司2023年度被出具了否定意见的内部控制审计报告。
衡财保?炜衡金融315团队的郑律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断在2023年1月1日至2024年4月29日(含当日)买入，并在2024年4月30日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。
信息披露违法违规，*ST泛海被立案调查
2024年2月5日，泛海控股股份有限公司(证券简称*ST泛海;代码000046)收到中国证监会出具的《立案告知书》(编号：证监立案字0142024006号)，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，2024年1月26日，中国证监会决定对其立案。
衡财保?炜衡金融315团队的邓律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断在2024年2月5日(含当日)之前买入，并在2024年2月6日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。
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