操纵账户组，拉抬股价、对倒交易......， 这名“85后”庄家终被罚。

日前，证监会披露了一则行政处罚信息，张某因在2017年4月17日至2018年1月30日期间，实际控99人名下109个证券账户（下称“账户组”），通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间交易等手段操纵“华英农业”，影响“华英农业”交易价格和交易量，共计获利1.33亿元。

依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收张某违法所得1.33亿元，并处以1.33亿元罚款。

公告显示，2017年4月17日至2018年1月30日共190个交易日，账户组参与交易日170天，账户组交易量占“华英农业”当日市场成交量大于10%的有69个交易日，大于20%的有31个交易日，大于30%的有11个交易日，于2017年5月4日达到最高的41.64%。

账户组的连续交易行为存在异常，具体来看:

一方面，账户组常以明显高出市场价申报买入，故意拉抬价格。

账户组连续竞价阶段申报买入价格高于前一刻市场成交价的笔数和数量分别为13,019笔和193,210,500股，分别占连续竞价阶段买入委托总数的66.53%和74.42%，平均每笔申报价格比前一刻市场成交价高0.0581元;

申报买入价格高于前一刻卖一价的笔数和数量分别为11,517笔和174,720,400股，分别占委托总数的58.85%和67.30%，平均每笔申报价格比委托前卖一价高0.0710元;

申报买入价格高于前一刻卖五价的笔数和数量分别为4,510笔和81,512,100股，分别占委托总数的23.05%和31.40%，平均每笔申报价格比委托前卖五价高0.0669元。

另一方面，账户组在操纵期间内有109个交易日存在反向交易，反向交易量占账户组交易量大于30%的有83个交易日，大于50%的有67个交易日，大于70%的有50个交易日。2017年11月28日反向交易占比最高，达99.25%。

此外，在操纵期间，账户组参与交易的170个交易日中，有73个交易日存在在自己实际控制的账户间交易(以下简称对倒)的情况，对倒量合计39,672,448股，对倒天数占交易天数的42.94%，对倒量占账户组买入和卖出成交量的比例分别为15.89%、16.03%。对倒量占当日市场成交量的比例有9个交易日超过10%，2017年8月30日达到最高，为26.41%。

综上，2017年4月17日至2018年1月30日期间，账户组累计买入249,610,387股，买入金额2,896,724,153.13元；累计卖出247,561,687股，卖出金额3,019,526,502.68元。期间，“华英农业”股价涨幅22.49%，所属的中小板综指同期涨幅-2.98%，农业指数同期涨幅0.77%，个股价格与板块综指及行业指数偏离值分别为25.47%和21.72%。

值得一提的是，张某及其代理人在听证及陈述申辩中提出：张某并不实际控制账户组操纵“华英农业”，仅为配资中介；张某没有操纵“华英农业”的主观故意；不存在操纵“华英农业”的客观行为；未参与操盘收益的分配等内容。不过，证监会对当事人的申辩意见不予采纳。

本文源自金融界


                                        
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