证监会再发大招，4月12日晚间，中信证券、海通证券两大头部券商同时公告称，公司于当日收到证监会《立案告知书》。

证监会指出，因海通证券、中信证券在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，证监会决定对海通证券、中信证券立案。

中信证券和海通证券随即回应，中信证券表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将认真学习贯彻资本市场新“国九条”，坚持以投资者为本，依法合规经营，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能，保护投资者合法权益，进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，更好服务资本市场高质量发展。

海通证券表示，目前公司的经营情况正常，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

同日晚间，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

因事涉金通灵2019年非公开发行股票保荐项目，华西证券有四名保代遭罚，其中两人被采取认定为不适当人选监管措施，另有两人被采取出具警示函的监管措施。

值得注意的是，今年以来，券商的罚单颇为密集。不完全统计已经有民生证券、华安证券、华龙证券、联储证券、中泰证券、海通证券、粤开证券、招商证券、中信建投证券、华林证券、国盛证券、国投证券、中金公司、中德证券、中信证券、东兴证券、国信证券、方正证券、华泰证券、中国银河、国泰君安、华西证券等，行业排名靠前的十大券商几乎无一幸免，投行业务是违规重灾区。

昨天，证监会主席解读资本市场新“国九条”时提到了强监管，称将构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角。上市公司监管要突出全链条监管和提升上市公司投资价值，围绕严把上市关、严格持续监管、加大退市监管力度这3个方面持续发力。机构监管要推动回归本源，做优做强，进一步压实“看门人”责任，引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。积极培育理性投资、价值投资、长期投资理念和健康的投资文化。交易监管要促进公平高效，规范各类主体和资金的交易行为，严厉打击扰乱市场的违法违规行为，维护公开公平公正的秩序。

本文源自金融界


                                        
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