财联社5月25日讯（记者 郑仲芹）近期，证券行业监管处罚频发，从业人员执业行为不规范问题引发关注。
5月23日晚，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题，被采取出具警示函的监管措施。
紧接着，四川监管局在5月24日披露了对国金证券成都龙泉驿区龙平路证券营业部及相关人员的行政监管措施。文件显示，员工余婷在任职期间，通过个人微信向客户提供投资建议服务时，未能提供投资建议的依据，未向客户提示潜在的投资风险，并且在推荐个别公募基金产品时宣传了预期收益率，被采取责令改正的行政监管措施，并要求其加强学习证券法律法规，防止此类违规行为的再次发生。
从业人员执业规范问题频发
值得重视的是，这已是光大证券年内第三罚。5月14日，光大证券作为金通灵财务造假案有关中介机构，因在持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载，光大证券及其2名员工周平、王世伟被监管部门出具警示函。
另外，光大证券及上述2名员工还违反深交所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准（2024年修订）》等相关条款，深交所决定给予光大证券、周平、王世伟通报批评处分，违规行为及处分将记入诚信档案。
更早的3月26日，宁夏证监局对光大证券银川凤凰北街证券营业部采取出具警示函措施，因营业部从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评答案、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失、委托他人招揽客户、私自销售非公司代销的私募基金产品的情形，被宁夏证监局出具警示函。
从两地证监局的调查结果来看，光大证券南京分公司和国金证券营业部的从业人员皆存在执业行为不规范的问题。易董数据显示，年内涉及人员资格及从业规范问题的罚单有19条，涉及投资者适当性管理不规范的有13条，因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。
5月以来，国投证券、华林证券和中金财富证券都因存在投资者适当性管理不到位的问题而被出具警示函。
其中，国投证券河北分公司及有关员工因向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况，且未进行风险提示；华林证券未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实，未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别；中金财富证券则存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品，使用片面强调集中营销时间限制的措辞；推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。
除了券商罚单，还有多份类似上述国金证券余婷因不当投资建议、不当咨询、从业规范等原因被处罚的个人罚单。中金财富证券员工戴圆圆向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；使用“安全”“年化收益率”等误导投资人进行风险判断的措辞被出具警示函；天风证券上海龙华中路证券营业部从业人员王秀祥，未经公司审批，注册使用冠营业部名称的自媒体账号，且在该自媒体账号发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。
“新六条”助力规范从业人员职业道德
近期密集的罚单为整个行业敲响了警钟，提醒所有证券公司必须加强内部管理和风险控制，确保业务操作的合规性。同时，从业人员也应深刻认识到个人行为对公司声誉和市场地位的影响，不断提升自身的职业道德水平。
据财联社此前报道，中证协近日正在就修订《证券从业人员职业道德准则》征求意见，该《准则》于2020年8月首次推出，此番修订也进一步说明了现存证券从业人员的执业规范存在许多亟待约束的问题。
《准则》修订稿为加强证券从业人员职业道德建设，拟从六大准则框架来规范从业人员职业道德：诚实守信，专业尽职；以义取利，珍惜声誉；稳健审慎，致力长远；守正创新，益国利民；依法合规，廉洁自律；尊重包容，共同发展。其中明确提到从业人员需要充分履行尽职调查、适当性管理等职责，自觉抵制弄虚作假、误导欺骗等行为。
在当前金融行业快速发展的背景下，证券从业人员的职业道德建设显得尤为重要。《证券从业人员职业道德准则》的修订，正是为了适应行业发展的新要求，强化从业人员的法律意识和职业操守，促进整个行业的健康发展。
本文源自财联社记者 郑仲芹
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