中新经纬3月20日电 浙江证监局网站20日发布的行政监管措施显示，杭州锦元资产管理有限公司(下称“杭州锦元资管”)及法定代表人、总经理谢亮亮被警示。

　　浙江证监局网站截图

　　具体来看，经查，杭州锦元资管在开展私募基金业务中存在多项违规行为：一是未按合同约定履行信息披露义务，二是未对部分私募基金产品进行风险评级，三是未对部分产品的风险告知、警示过程进行录音或录像， 四是从事与私募基金管理无关的业务。

　　浙江证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、第十七条、第二十四条，《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十五条的规定。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条的规定，浙江证监局决定对杭州锦元资管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　浙江证监局网站截图截图

　　浙江证监局指出，谢亮亮作为杭州锦元资管法定代表人、总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条的规定，该局决定对谢亮亮采取出具警示函措施的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　中国证券投资基金业协会网站截图

　　据中国证券投资基金业协会网站信息，杭州锦元资管成立于2015年4月8日，注册资本1000.00万元，实缴资本251.00万元。谢亮亮曾在国信证券杭州分公司、申银万国任杭州密渡桥路营业部、国盛证券金华营业部等单位任职。(中新经纬APP)


                                        
友情提示
本站部分转载文章，皆来自互联网，仅供参考及分享，并不用于任何商业用途；版权归原作者所有，如涉及作品内容、版权和其他问题，请与本网联系，我们将在第一时间删除内容！  
                                        
联系邮箱：1042463605@qq.com